МИНИСТЕРСТВО ФИНАНСОВ РЕСПУБЛИКИ САХА (ЯКУТИЯ)
ПРИКАЗ
от 5 мая 2005 г. N 01-04/0367
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ РЕШЕНИЯ ОБ ЭМИССИИ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ
ГОСУДАРСТВЕННОГО ЗАЙМА РЕСПУБЛИКИ САХА (ЯКУТИЯ)
С ФИКСИРОВАННЫМ КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
(В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ
С ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ ЦЕНТРАЛИЗОВАННЫМ ХРАНЕНИЕМ (УЧЕТОМ)
(ГОСУДАРСТВЕННЫЙ РЕГИСТРАЦИОННЫЙ НОМЕР RU25006RSY)
В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 29.07.1998
N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и
муниципальных ценных бумаг" и письмом Министерства финансов
Российской Федерации от 04.05.2005 N 04-07-07/1-216-1593,
приказываю:
1. Утвердить прилагаемое Решение об эмиссии облигаций
государственного займа Республики Саха (Якутия) с фиксированным
купонным доходом и амортизацией долга (в форме документарных
ценных бумаг на предъявителя с обязательным централизованным
хранением (учетом).
Министр
А.С.НИКОЛАЕВ
Утверждено
приказом Министерства финансов
Республики Саха (Якутия)
от 5 мая 2005 г. N 01-04/0367
РЕШЕНИЕ
ОБ ЭМИССИИ ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ ГОСУДАРСТВЕННОГО ЗАЙМА
РЕСПУБЛИКИ САХА (ЯКУТИЯ) С ФИКСИРОВАННЫМ
КУПОННЫМ ДОХОДОМ И АМОРТИЗАЦИЕЙ ДОЛГА
(В ФОРМЕ ДОКУМЕНТАРНЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ НА ПРЕДЪЯВИТЕЛЯ
С ОБЯЗАТЕЛЬНЫМ ЦЕНТРАЛИЗОВАННЫМ ХРАНЕНИЕМ (УЧЕТОМ)
1. В соответствии с Федеральным законом от 29.07.1998 N 136-ФЗ
"Об особенностях эмиссии и обращения государственных и
муниципальных ценных бумаг", Законом Республики Саха (Якутия) от
09.12.2004 З N 392-III "О государственном бюджете Республики Саха
(Якутия) на 2005", Законом Республики Саха (Якутия) "О внесении
изменений и дополнений в Закон Республики Саха (Якутия) "О
государственном бюджете Республики Саха (Якутия) на 2005 год" от
28.01.2005 З N 422-III, Законом Республики Саха (Якутия) "О
внесении изменений в Закон Республики Саха (Якутия) на 2005 год"
от 30.03.2005 З N 436-III, постановлением Правительства Республики
Саха (Якутия) от 30.12.2004 N 669 "Об утверждении Генеральных
условий эмиссии и обращения облигаций государственного займа
Республики Саха (Якутия)", постановлениями Правительства
Республики Саха (Якутия) от 31.03.2005 N 167 и от 03.05.2005 N 242
"О внесении изменений в Генеральные условия эмиссии и обращения
облигаций государственного займа Республики Саха (Якутия)" (далее
- Генеральные условия), распоряжением Правительства Республики
Саха (Якутия) "О выпуске облигаций государственного займа
Республики Саха (Якутия)" от 18.03.2005 N 274-р, Условиями эмиссии
и обращения облигаций государственного займа Республики Саха
(Якутия) со сроком обращения от одного года до пяти лет с
фиксированным купонным доходом и амортизацией долга, утвержденными
приказом Министерства финансов Республики Саха (Якутия) от
27.01.2005 N 01-04/0031, с изменениями и дополнениями,
утвержденными приказом Министерства финансов Республики Саха
(Якутия) от 06.04.2005 N 01-04/0272 (далее - Условия эмиссии),
осуществляется выпуск облигаций государственного займа Республики
Саха (Якутия) со сроком обращения от одного года до пяти лет с
фиксированным купонным доходом и амортизацией долга (в форме
документарных ценных бумаг на предъявителя с обязательным
централизованным хранением (учетом) (далее - Облигации).
Государственный регистрационный номер выпуска RU25006RSY.
2. Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации -
Республики Саха (Якутия) - выступает Министерство финансов
Республики Саха (Якутия) - исполнительный орган государственной
власти Республики Саха (Якутия) (далее - Эмитент).
Место нахождения Эмитента: 677980, Российская Федерация,
Республика Саха (Якутия), г. Якутск, ул. Кирова, д. 12.
Генеральными агентами по размещению, обращению и погашению
Облигаций выступают профессиональные участники рынка ценных бумаг
- открытое акционерное общество Инвестиционный банк "ТРАСТ" и
открытое акционерное общество Импортно-экспортный банк
"ИМПЭКСБАНК", определенные Эмитентом на конкурсной основе в
соответствии с действующим законодательством Российской федерации,
с выполнением функций организатора выпуска, андеррайтера,
платежного агента и агента по выкупу.
Полное и сокращенное фирменные наименования кредитной
организации:
Открытое акционерное общество Инвестиционный банк "ТРАСТ";
Инвестиционный банк "ТРАСТ" (ОАО);
Место нахождения: 115035, Российская Федерация, Москва, ул.
Садовническая, 84/3/7;
Почтовый адрес: 101990, Российская Федерация, г. Москва,
Колпачный пер., 4/4;
Идентификационный номер налогоплательщика: 7705283015;
Вид лицензии: Генеральная лицензия на осуществление банковских
операций;
Номер лицензии: 2783;
Дата выдачи: 16 июля 2003 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: Центральный Банк Российской Федерации
(Банк России).
Полное и сокращенное фирменное наименование:
Открытое акционерное общество Импортно-экспортный банк
"ИМПЭКСБАНК";
ОАО "ИМПЭКСБАНК";
Место нахождения: 125252, г. Москва, ул. Новопесчаная, 20/10,
стр. 1а;
Почтовый адрес: 125252, г. Москва, ул. Новопесчаная, 20/10,
стр. 1а;
Идентификационный номер налогоплательщика: 7744001480.
Сведения о лицензии на осуществление брокерской деятельности:
Номер лицензии: N 177-06025-100000;
Дата выдачи: 7 июня 2002 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: ФКЦБ России.
Сведения о лицензии на осуществление дилерской деятельности:
Номер лицензии: N 177-06037-010000;
Дата выдачи: 7 июня 2002 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: ФКЦБ России.
3. Облигации выпускаются в форме государственных документарных
ценных бумаг субъекта Российской Федерации на предъявителя с
обязательным централизованным хранением (учетом) с фиксированным
купонным доходом и амортизацией долга.
Владельцы Облигаций имеют право:
- владения, пользования и распоряжения принадлежащими им
облигациями в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации;
- на получение сумм погашения каждой части номинальной
стоимости облигаций в даты, установленные настоящим решением об
эмиссии выпуска облигаций (далее - Решение);
- на получение купонного дохода, определяемого исходя из
установленной на соответствующий купонный период процентной
ставки, начисляемой на непогашенную часть номинальной стоимости
облигации, в установленные настоящим решением даты выплаты
купонного дохода;
- осуществления гражданско-правовых сделок в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, а также
Генеральными условиями, Условиями эмиссии и настоящим решением.
Владельцы Облигаций имеют и иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации.
4. Весь выпуск Облигаций оформляется одним сертификатом (по
форме согласно приложению), который удостоверяет совокупность прав
на Облигации (далее - Сертификат).
Сертификат на руки владельцам не выдается.
После погашения всех Облигаций производятся снятие Сертификата
с хранения и его погашение. Депозитарием, уполномоченным Эмитентом
на хранение Сертификата, ведение учета и удостоверение прав на
Облигации, является Некоммерческое партнерство "Национальный
депозитарный центр" (место нахождения: г. Москва, Средний
Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4; лицензия Федеральной комиссии по
рынку ценных бумаг N 177-03431-000100 от 4 декабря 2000 года)
(далее - Уполномоченный депозитарий).
Депозитариями, осуществляющими учет и удостоверение прав на
Облигации, учет и удостоверение передачи прав по Облигациям,
являются профессиональные участники рынка ценных бумаг,
осуществляющие депозитарную деятельность в соответствии с
законодательством Российской Федерации и являющиеся депонентами
Уполномоченного депозитария (далее - Депозитарии).
Право собственности на Облигации переходит от одного лица к
другому лицу в момент осуществления приходной записи по счету депо
приобретателя Облигаций в Уполномоченном депозитарии или
Депозитарии.
5. Номинальная стоимость одной Облигации выражается в валюте
Российской Федерации и составляет 1 000 (одна тысяча) рублей.
6. Общее количество Облигаций составляет 2 000 000 (два
миллиона) штук.
7. Общий объем эмиссии Облигаций составляет 2 000 000 000,00
(два миллиарда) рублей по номинальной стоимости.
8. Дата начала размещения Облигаций: 19 мая 2005 года.
Размещение Облигаций выпуска осуществляется путем отчуждения
уполномоченным агентом по размещению Облигаций (далее -
Андеррайтером) по поручению и за счет Эмитента Облигаций первым
владельцам посредством заключения гражданско-правовых сделок в
соответствии с федеральным законодательством, Генеральными
условиями, Условиями эмиссии и настоящим решением.
Андеррайтером выступает:
Полное и сокращенное фирменное наименование:
Открытое акционерное общество Импортно-экспортный банк
"ИМПЭКСБАНК";
ОАО "ИМПЭКСБАНК";
Место нахождения: 125252, г. Москва, ул. Новопесчаная, 20/10,
стр. 1а;
Почтовый адрес: 125252, г. Москва, ул. Новопесчаная, 20/10,
стр. 1а;
Идентификационный номер налогоплательщика: 7744001480.
Сведения о лицензии на осуществление брокерской деятельности:
Номер лицензии: N 177-06025-100000;
Дата выдачи: 7 июня 2002 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: ФКЦБ России.
Сведения о лицензии на осуществление дилерской деятельности:
Номер лицензии: N 177-06037-010000;
Дата выдачи: 7 июня 2002 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: ФКЦБ России.
В дату начала размещения Облигаций выпуска проводится аукцион
по определению цены размещения Облигаций. Аукцион проводится в
торговой системе организатора торговли на рынке ценных бумаг - ЗАО
"Фондовая биржа ММВБ" (далее - ФБ ММВБ).
Место нахождения: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер.,
д. 13;
Почтовый адрес: 125009, г. Москва, Большой Кисловский пер., д.
13;
Идентификационный номер налогоплательщика: 7703507076;
Вид лицензии: Лицензия фондовой биржи;
Номер лицензии: 077-07985-000001;
Дата выдачи: 15 сентября 2004 года;
Срок действия: до 15 сентября 2007 года;
Лицензирующий орган: ФСФР России.
Время проведения операций в рамках аукциона по размещению
Облигаций настоящего выпуска и заключения сделок по их размещению
устанавливается ФБ ММВБ по согласованию с Андеррайтером.
Потенциальный покупатель Облигаций, являющийся Участником
торгов ФБ ММВБ (далее - Участник торгов), действует
самостоятельно. В случае если потенциальный покупатель не является
Участником торгов, он должен заключить соответствующий договор с
любым брокером, являющимся Участником торгов, и дать ему поручение
на приобретение Облигаций, либо стать Участником торгов и
действовать самостоятельно.
В период сбора заявок на покупку Облигаций на аукционе
Участники торгов ФБ ММВБ подают заявки на приобретение Облигаций в
соответствии с нормативными документами ФБ ММВБ. В каждой заявке
указывается цена, по которой покупатель готов приобрести
Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена
за одну Облигацию устанавливается в процентах к номинальной
стоимости Облигации с точностью до сотых долей.
К началу проведения аукциона Участники торгов ФБ ММВБ
резервируют на своих торговых счетах в Расчетной палате ММВБ
денежные средства в сумме, достаточной для полной оплаты
Облигаций, указанных в заявках на покупку, с учетом всех
необходимых комиссионных сборов.
С учетом поданных в ходе аукциона заявок на приобретение
Облигаций Эмитент по согласованию с Андеррайтером определяет цену
отсечения Облигаций выпуска.
Очередность удовлетворения заявок на покупку Облигаций на
аукционе устанавливается с учетом приоритета цен, указанных в
заявках на покупку Облигаций на аукционе, т.е. первой
удовлетворяется заявка с наибольшей ценой приобретения. Если по
одинаковой цене зарегистрировано несколько заявок на покупку
Облигаций на аукционе, в первую очередь удовлетворяются заявки на
покупку Облигаций на аукционе, поданные ранее по времени. Размер
заявки на покупку Облигаций на аукционе не влияет на ее приоритет.
При этом заявка на покупку Облигаций на аукционе, поданная
Участником торгов, удовлетворяется Андеррайтером по цене
отсечения, определенной Эмитентом. В случае если объем последней
из удовлетворяемых заявок на покупку Облигаций на аукционе
превышает количество Облигаций, оставшихся неразмещенными, то
данная заявка на покупку Облигаций на аукционе удовлетворяется в
размере остатка неразмещенных до этого момента Облигаций данного
транша. Неудовлетворенные заявки Участников торгов снимаются.
Дальнейшее размещение Облигаций, если они не были полностью
размещены в ходе аукциона, проводится в течение периода размещения
Облигаций по цене, определяемой Эмитентом, путем удовлетворения
Андеррайтером заявок на покупку Облигаций. Оплата Облигаций
производится в денежной форме в валюте Российской Федерации в
безналичном порядке в соответствии с регулирующими документами ФБ
ММВБ. Расчеты по Облигациям при их размещении производятся на
условиях "поставка против платежа" через торговую систему ФБ ММВБ
в соответствии с правилами ФБ ММВБ, действующими на дату
размещения Облигаций.
Датой окончания размещения Облигаций является день продажи
первым владельцам последней Облигации выпуска.
9. Обращение Облигаций осуществляется путем заключения
гражданско-правовых сделок с Облигациями в соответствии с
законодательством Российской Федерации. Заключение сделок купли-
продажи Облигаций начинается с даты начала размещения Облигаций
после завершения аукциона по определению цены размещения и
продолжается в течение срока обращения Облигации в соответствии с
настоящим решением.
В случае если заключение гражданско-правовых сделок с
Облигациями осуществляется на организованном рынке ценных бумаг,
то такие сделки заключаются в соответствии с правилами,
установленными организатором торговли на рынке ценных бумаг.
Все расчеты по Облигациям осуществляются в валюте Российской
Федерации.
10. Срок обращения Облигаций составляет 1 820 (одна тысяча
восемьсот двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
Дата погашения последней части номинальной стоимости: 13 мая
2010 года.
11. Каждая Облигация выпуска имеет 20 (двадцать) купонных
периодов.
Первый купонный период Облигаций начинается с даты начала
размещения Облигаций. Второй и последующие купонные периоды
начинаются с даты окончания предыдущего купонного периода.
Купонный доход выплачивается в дату окончания купонного периода.
Последний купонный доход выплачивается в дату погашения последней
части номинальной стоимости Облигаций.
----------T----------T----------T------------T----------T----------¬
¦ N ¦ Дата ¦ Дата ¦Длительность¦ Размер ¦ Размер ¦
¦купонного¦ начала ¦окончания ¦ периода в ¦процентной¦купонного ¦
¦ периода ¦купонного ¦купонного ¦ днях ¦ставки, в ¦ дохода ¦
¦ ¦ периода ¦ периода ¦ ¦% годовых ¦ на одну ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Облигацию,¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в рубля ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 1 ¦19.05.2005¦18.08.2005¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 2 ¦18.08.2005¦17.11.2005¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 3 ¦17.11.2005¦16.02.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 4 ¦16.02.2006¦18.05.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 5 ¦18.05.2006¦17.08.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 6 ¦17.08.2006¦16.11.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 7 ¦16.11.2006¦15.02.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 8 ¦15.02.2007¦17.05.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 9 ¦17.05.2007¦16.08.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 10 ¦16.08.2007¦15.11.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 11 ¦15.11.2007¦14.02.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 12 ¦14.02.2008¦15.05.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 13 ¦15.05.2008¦14.08.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 14 ¦14.08.2008¦13.11.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 15 ¦13.11.2008¦12.02.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 19,95 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 16 ¦12.02.2009¦14.05.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 19,95 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 17 ¦14.05.2009¦13.08.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 14,96 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 18 ¦13.08.2009¦12.11.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 14,96 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 19 ¦12.11.2009¦11.02.2010¦ 91 ¦ 10% ¦ 9,97 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 20 ¦11.02.2010¦13.05.2010¦ 91 ¦ 10% ¦ 9,97 ¦
L---------+----------+----------+------------+----------+-----------
Расчет суммы выплат на одну Облигацию по каждому из купонов
производится по следующей формуле:
Тj - Тj-1
---------
365
Кj = Сj х Nоm х -------------
100%,
где
j - порядковый номер купонного периода (1-20);
Кj - сумма купонной выплаты по каждой Облигации, руб.;
Nоm - непогашенная часть номинальной стоимости одной Облигации
на дату начала того купонного периода, руб.;
Сj - размер процентной ставки по соответствующему купону, в %
годовых;
Тj-1 - дата начала купонного периода j-того купона;
Тj - дата окончания купонного периода j-того купона.
Сумма выплаты по купонам в расчете на одну Облигацию
определяется с точностью до одной копейки. Округление производится
по правилам математического округления.
Купонный доход по Облигациям, не размещенным до даты окончания
размещения в соответствии с условиями настоящего решения не
начисляется и не выплачивается.
Выплата купонного дохода по Облигациям производится в пользу
владельцев Облигаций, являющихся таковыми по состоянию на конец
операционного дня Уполномоченного депозитария, предшествующего 6-
му (шестому) рабочему дню до даты купонной выплаты по Облигациям
(далее - "Дата составления перечня владельцев и/или номинальных
держателей Облигаций").
12. В ходе размещения Облигаций, а также при обращении
Облигаций, при совершении сделок купли-продажи Облигаций
покупатель уплачивает продавцу цену Облигаций, а также накопленный
купонный доход (НКД), который рассчитывается на текущую дату по
формуле:
Т - Тj-1
--------
365
НКД = Nоm х Сj х ------------
100%,
где
j - порядковый номер купонного периода, j = 1-20;
НКД - накопленный купонный доход, руб.;
Nоm - номинальная стоимость одной Облигации и/или непогашенная
часть номинальной стоимости одной Облигации в j-том купонном
периоде, руб.;
Сj - размер процентной ставки соответствующего купонного
периода, в % годовых;
Тj-1 - дата начала j-ого купонного периода;
Т - текущая дата.
Сумма НКД в расчете на одну Облигацию определяется с точностью
до одной копейки (округление производится по правилам
математического округления).
Величина НКД, рассчитываемая на дату начала следующего
купонного периода, т.е. дату выплаты купонного дохода по каждому
купонному периоду за исключением последнего, равна нулю.
13. Погашение каждой части номинальной стоимости Облигаций
и/или выплата купонного дохода по Облигациям осуществляется
платежным агентом (далее - Платежный агент), путем перевода в дату
погашения и/или выплаты купонного дохода по Облигациям,
соответственно, части номинальной стоимости Облигаций и/или суммы
купонного дохода по Облигациям на банковские счета владельцев
и/или номинальных держателей Облигаций, уполномоченных на
получение соответствующих сумм (далее - держатели Облигаций).
Владельцы и/или держатели Облигаций сами отслеживают полноту и
актуальность собственных реквизитов. Не позднее следующего
рабочего дня Эмитент или Платежный агент уведомляет Уполномоченный
депозитарий обо всех произведенных выплатах.
Функции Платежного агента выполняет:
Полное и сокращенное фирменные наименования кредитной
организации:
Открытое акционерное общество Инвестиционный банк "ТРАСТ";
Инвестиционный банк "ТРАСТ" (ОАО);
Место нахождения: 115035, Российская Федерация, Москва, ул.
Садовническая, 84/3/7;
Почтовый адрес: 101990, Российская Федерация, г. Москва,
Колпачный пер., 4/4;
Идентификационный номер налогоплательщика: 7705283015;
Вид лицензии: Генеральная лицензия на осуществление банковских
операций;
Номер лицензии: 2783;
Дата выдачи: 16 июля 2003 года;
Срок действия: без ограничения срока действия;
Лицензирующий орган: Центральный Банк Российской Федерации
(Банк России).
14. Облигации погашаются последовательно частями (далее -
амортизация долга) в даты выплаты четырнадцатого, шестнадцатого,
восемнадцатого и двадцатого купонных доходов по Облигациям.
Размер погашаемой первой части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 13 ноября 2008 года.
Размер погашаемой второй части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 14 мая 2009 года.
Размер погашаемой третьей части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 12 ноября 2009 года.
В дату погашения Облигаций 13 мая 2010 года выплачивается
четвертая непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций,
которая составляет 400 (четыреста) рублей на одну Облигацию.
Даты начала и даты окончания каждого из вышеуказанных периодов
погашения совпадают (погашение осуществляется в один день).
15. Уполномоченный депозитарий не позднее, чем за 3 (три)
рабочих дня до даты выплаты купонного дохода и/или даты погашения
части номинальной стоимости Облигаций представляет Эмитенту и/или
Платежному агенту список владельцев и/или держателей Облигаций по
состоянию на соответствующую Дату составления перечня владельцев
и/или номинальных держателей Облигаций, включающий в себя
следующие данные:
полное наименование лица, уполномоченного получать суммы
погашения по Облигациям;
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо лица,
уполномоченного получать суммы погашения по Облигациям;
место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного
получать суммы погашения по Облигациям;
реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать
суммы погашения по Облигациям, а именно:
- номер счета в банке;
- наименование банка (с указанием города банка), в котором
открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт
счет;
- идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) получателя
платежа;
налоговый статус лица, уполномоченного получать суммы погашения
по Облигациям (резидент, нерезидент с постоянным
представительством в Российской Федерации, нерезидент без
постоянного представительства в Российской Федерации и т.д., для
физических лиц - налоговый резидент/нерезидент).
16. Владельцы и/или держатели Облигаций самостоятельно
отслеживают полноту и актуальность реквизитов банковского счета,
представленных ими в Уполномоченный депозитарий. В случае если
указанные реквизиты были недостаточными (неполными), неактуальными
и/или не были своевременно представлены держателями Облигаций в
Уполномоченный депозитарий, Уполномоченный депозитарий и Эмитент
не несут ответственности за задержку в платежах.
Владелец Облигаций, не являющийся депонентом Уполномоченного
депозитария, может уполномочить Депозитарий, в котором у него
открыт счет депо, на получение части номинальной стоимости и/или
купонного дохода по Облигациям, причитающихся владельцу Облигаций.
В случае если номинальный держатель не уполномочен владельцами
на получение части номинальной стоимости Облигаций и/или купонного
дохода по Облигациям, номинальному держателю необходимо
предоставить в Уполномоченный депозитарий не позднее чем за 5
(пять) рабочих дней до даты купонных выплат, список владельцев
Облигаций, который должен содержать:
полное наименование владельца Облигаций (Ф.И.О. владельца -
физического лица);
количество Облигаций, учитываемых на счетах депо владельца или
междепозитарном счете номинального держателя Облигаций,
уполномоченного получать суммы доходов и/или погашения по
Облигациям;
место нахождения и почтовый адрес лица, уполномоченного
получать суммы доходов и/или погашения по Облигациям;
реквизиты банковского счета лица, уполномоченного получать
суммы доходов и/или погашения по Облигациям, а именно:
- номер счета;
- наименование банка, в котором открыт счет;
- корреспондентский счет банка, в котором открыт счет;
- банковский идентификационный код банка, в котором открыт
счет;
идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) лица,
уполномоченного получать суммы доходов и/или погашения по
Облигациям;
ИНН банка, в котором открыт счет.
Физическое лицо для получения купонного дохода по Облигациям
и/или части номинальной стоимости Облигаций обязано открыть
банковский счет в любой кредитной организации.
Эмитент не несет ответственности за невыполнение владельцами
и/или номинальными держателями Облигаций требований настоящего
пункта.
17. Если дата выплаты купонного дохода по Облигациям и/или дата
погашения части номинальной стоимости Облигаций приходится на
субботу, воскресенье, праздничный день или иной день, не
являющийся рабочим в Российской Федерации, то выплаты
осуществляются в первый рабочий день, следующий за датой выплаты
купонного дохода по Облигациям и/или датой выплаты части
номинальной стоимости Облигаций. Держатели Облигаций не имеют
права требовать начисления процентов или какой-либо иной
компенсации за такую задержку в платеже.
18. Начиная с Даты составления перечня владельцев и/или
номинальных держателей Облигаций, Уполномоченный депозитарий и
Депозитарии приостанавливают все операции по счетам депо,
связанные с движением Облигаций. Все операции по счетам депо,
связанные с движением Облигаций, подлежат возобновлению в дату
выплаты купонного дохода за соответствующий купонный период, за
исключением последнего купонного периода. Эмитент уведомляет
Уполномоченный депозитарий о выплате купонного дохода за
соответствующий купонный период.
Списание Облигаций со счетов депо производится после выплаты
Эмитентом оставшейся части номинальной стоимости Облигаций, а
также купонного дохода за последний период.
19. В течение периода обращения Облигаций Эмитент может
осуществлять досрочное приобретение (выкуп) Облигаций на вторичных
торгах (путем совершения сделок по приобретению или путем
проведения аукциона по выкупу облигаций).
Решение о выкупе Облигаций принимается Эмитентом. Выкуп
Облигаций осуществляется за счет средств, предусмотренных Законом
Республики Саха (Якутия) "О государственном бюджете Республики
Саха (Якутия)" на соответствующий финансовый год.
Уполномоченный агент по выкупу Облигаций назначается Эмитентом
из числа Генеральных агентов, указанных в п. 2 настоящего Решения
(далее - Агент по выкупу). Агент по выкупу действует по поручению
и за счет Эмитента в соответствии с заключенным с Эмитентом
договором.
При проведении аукциона по выкупу предметом торгов является
цена выкупа Облигации в процентах от номинальной стоимости.
Аукцион по выкупу проводится у организатора торговли на рынке
ценных бумаг в соответствии с Правилами проведения торгов
организатора торговли, Эмитент объявляет о проведении аукциона по
выкупу за 7 (семь) рабочих дней с указанием параметров аукциона,
торговой площадки, места и времени сбора заявок.
Отдельные сделки по досрочному выкупу Облигаций проводятся
Эмитентом через уполномоченного агента по выкупу.
Досрочно выкупленные Эмитентом Облигации поступают на
специальный раздел счета депо Эмитента в Уполномоченном
депозитарии и считаются погашенными (не подлежат дальнейшему
размещению).
20. Налогообложение доходов от операций с Облигациями
осуществляется в соответствии с законодательством Российской
Федерации.
21. Законом Республики Саха (Якутия) от 09.12.2003 года 192-З N
391-III "О государственном бюджете Республики Саха (Якутия) на
2005 год" (в редакции Законов РС(Я) "О внесении изменений и
дополнений в Закон РС(Я) "О государственном бюджете РС(Я) на 2005
год" 199-З N 421-III от 28.01.2005 и 209-З N 435-III от
31.03.2005) (далее - Закон о бюджете) установлен верхний предел
объема государственного долга Республики Саха (Якутия) на 1 января
2006 года в сумме 14 000 000 тыс. рублей, в том числе верхний
предел объема гарантий (поручительств) - в сумме 1 750 000 тыс.
рублей. Бюджет Республики Саха (Якутия) на 2005 год утвержден по
доходам в сумме 35 850 743 тыс. рублей, по расходам - в сумме 47
436 039 тыс. рублей. Расходы бюджета Республики Саха (Якутия) на
обслуживание государственного долга Республики Саха (Якутия)
утверждены на 2005 год в сумме 979 866 тыс. рублей.
В соответствии с пунктом 5 статьи 2 Закона о бюджете расходы по
обслуживанию и погашению долговых обязательств Республики Саха
(Якутия) не подлежат сокращению.
Предельный объем государственного долга Республики Саха
(Якутия) не превышает объема доходов бюджета Республики Саха
(Якутия) без учета финансовой помощи из бюджетов других уровней
бюджетной системы Российской Федерации. Объем расходов бюджета
Республики Саха (Якутия) на обслуживание государственного долга
Республики Саха (Якутия) не превышает 15 (пятнадцать) процентов
объема расходов бюджета Республики Саха (Якутия).
Приложение
к Решению об эмиссии выпуска
облигаций государственного займа
Республики Саха (Якутия)
с фиксированным купонным доходом
и амортизацией долга (в форме
документарных ценных бумаг
на предъявителя с обязательным
централизованным хранением (учетом)
Сертификат
облигаций государственного займа
Республики Саха (Якутия) с фиксированным
купонным доходом и амортизацией долга
(в форме документарных ценных бумаг на предъявителя
с обязательным централизованным хранением (учетом)
Государственный регистрационный номер выпуска RU25006RSY
Эмитентом Облигаций от лица субъекта Российской Федерации -
Республики Саха (Якутия) выступает Министерство финансов
Республики Саха (Якутия) - исполнительный орган государственной
власти Республики Саха (Якутия) (далее - Эмитент).
Место нахождения и почтовый адрес Эмитента:
677980, Республика Саха (Якутия), г. Якутск, ул. Кирова, д. 12.
Форма облигаций: Облигации выпускаются в форме государственных
документарных ценных бумаг субъекта Российской Федерации на
предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом) с
фиксированным купонным доходом и амортизацией долга.
Настоящий сертификат удостоверяет право на 2 000 000 (два
миллиона) штук Облигаций номинальной стоимостью 1 000 (одна
тысяча) рублей каждая и общей номинальной стоимостью 2 000 000
000,00 (два миллиарда) рублей (далее - "Облигации").
Общий объем выпуска Облигаций (по номинальной стоимости):
2 000 000 000,00 (два миллиарда) рублей.
Дата начала размещения Облигаций: 19 мая 2005 года.
Дата окончания размещения Облигаций - день продажи первым
владельцам последней Облигации выпуска.
Срок обращения Облигаций - 1 820 (одна тысяча восемьсот
двадцать) дней с даты начала размещения Облигаций.
Облигации погашаются последовательно частями (далее -
амортизация долга) в даты выплаты четырнадцатого, шестнадцатого,
восемнадцатого и двадцатого купонных доходов по Облигациям.
Размер погашаемой первой части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 13 ноября 2008 года.
Размер погашаемой второй части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 14 мая 2009 года.
Размер погашаемой третьей части номинальной стоимости
устанавливается равным 20 (двадцати) процентам номинальной
стоимости Облигаций, что составляет 200 (двести) рублей на одну
Облигацию, с датой выплаты 12 ноября 2009 года.
В дату погашения Облигаций 13 мая 2010 года выплачивается
четвертая непогашенная часть номинальной стоимости Облигаций,
которая составляет 400 (четыреста) рублей на одну Облигацию.
Даты начала и даты окончания каждого из вышеуказанных периодов
погашения совпадают (погашение осуществляется в один день).
Дата погашения последней части номинальной стоимости Облигаций:
13 мая 2010 года.
Каждая Облигация имеет 20 (двадцать) купонных периодов.
Длительность купонных периодов составляет 91 (девяносто один)
день.
----------T----------T----------T------------T----------T----------¬
¦ N ¦ Дата ¦ Дата ¦Длительность¦ Размер ¦ Размер ¦
¦купонного¦ начала ¦окончания ¦ периода в ¦процентной¦купонного ¦
¦ периода ¦купонного ¦купонного ¦ днях ¦ставки, в ¦дохода на ¦
¦ ¦ периода ¦ периода ¦ ¦% годовых ¦ одну ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦Облигацию,¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ в рублях ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 1 ¦19.05.2005¦18.08.2005¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 2 ¦18.08.2005¦17.11.2005¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 3 ¦17.11.2005¦16.02.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 4 ¦16.02.2006¦18.05.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 5 ¦18.05.2006¦17.08.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 6 ¦17.08.2006¦16.11.2006¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 7 ¦16.11.2006¦15.02.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 8 ¦15.02.2007¦17.05.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 9 ¦17.05.2007¦16.08.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 10 ¦16.08.2007¦15.11.2007¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 11 ¦15.11.2007¦14.02.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 12 ¦14.02.2008¦15.05.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 13 ¦15.05.2008¦14.08.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 14 ¦14.08.2008¦13.11.2008¦ 91 ¦ 10% ¦ 24,93 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 15 ¦13.11.2008¦12.02.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 19,95 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 16 ¦12.02.2009¦14.05.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 19,95 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 17 ¦14.05.2009¦13.08.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 14,96 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 18 ¦13.08.2009¦12.11.2009¦ 91 ¦ 10% ¦ 14,96 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 19 ¦12.11.2009¦11.02.2010¦ 91 ¦ 10% ¦ 9,97 ¦
+---------+----------+----------+------------+----------+----------+
¦ 20 ¦11.02.2010¦13.05.2010¦ 91 ¦ 10% ¦ 9,97 ¦
L---------+----------+----------+------------+----------+-----------
Облигации являются государственными документарными ценными
бумагами на предъявителя с обязательным централизованным хранением
(учетом) с фиксированным купонным доходом и амортизацией долга.
Права, закрепленные Облигациями:
Владельцы Облигаций имеют право:
- владения, пользования и распоряжения принадлежащими им
Облигациями в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации;
- на получение сумм погашения каждой части номинальной
стоимости Облигаций в даты, установленные решением об эмиссии
Облигаций (далее - Решение);
- на получение купонного дохода, определяемого исходя из
установленной на соответствующий купонный период процентной
ставки, начисляемой на непогашенную часть номинальной стоимости
Облигации, в установленные настоящим решением даты выплаты
купонного дохода;
- осуществления гражданско-правовых сделок в соответствии с
действующим законодательством Российской Федерации, а также
Генеральными условиями эмиссии и обращения Облигаций
государственного займа Республики Саха (Якутия), утвержденными
постановлением Правительства Республики Саха (Якутия) от
30.12.2004 N 669, с изменениями, утвержденными постановлениями
Правительства Республики Саха (Якутия) от 31.03.2005 N 167 и от
03.05.2005 N 242, Условиями эмиссии и обращения облигаций
государственного займа Республики Саха (Якутия) с фиксированным
купонным доходом и амортизацией долга, утвержденными приказом
Министерства финансов Республики Саха (Якутия) от 27.01.2005 N 01-
04/0031, с изменениями, утвержденными приказом Министерства
финансов Республики Саха (Якутия) от 06.04.2005 N 01-04/0272, и
Решением об эмиссии выпуска облигаций государственного займа
Республики Саха (Якутия) с фиксированным купонным доходом и
амортизацией долга (в форме документарных ценных бумаг на
предъявителя с обязательным централизованным хранением (учетом),
утвержденным приказом Министерства финансов Республики Саха
(Якутия) от 5 мая 2005 года N 01-04/0367;
Владельцы Облигаций имеют и иные права, предусмотренные
законодательством Российской Федерации.
Сведения о депозитарии, осуществляющем централизованное
хранение облигаций:
Настоящий сертификат депонируется в Некоммерческом партнерстве
"Национальный депозитарный центр" (место нахождения: 125009,
Россия, г. Москва, Средний Кисловский пер., д. 1/13, стр. 4,
лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 177-03431-
000100 от 4 декабря 2000 года), которое осуществляет обязательное
централизованное хранение настоящего сертификата.
Министр финансов
Республики Саха (Якутия)
А.С.НИКОЛАЕВ
|
